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CMSC新闻
[通知] 关于H1版文件表格发布实施的通知
关于近期中心管理文件、表格的修订概况说明 H1版文件、管理表格修改主要根据CNAS新颁布/修订的CNAS-R01:2017《认可标识使用和认可状态声明规则》、CNAS-RC01:2017《认证机构认可规则》、CNAS-CC121:2017《环境管理体系审核及认证的能力要求》、CNAS-CC131:2017《质量管理体系审核及认证的能力要求》、 CNAS-SC15:2017《工程建设施工企业质量管理体系认证机构认可方案》、CNAS-TRC-012:2017《管理体系认证机构业务范围分类指南》等认可规范变化的要求,并结合年度CNAS复评评审所提出的问题对原有文件进行了局部修订。 一、体系文件的修订/调整情况: 1、《管理体系认证控制程序》、《JSZN-01 关于“行政许可证书、强制性产品认证证书、资质证书”等执证情况的审验及处理》 明确对于未取得相应执业资格的业务范围的认证申请,综合经营部不得受理其认证申请;对于未取得相应资格的业务范围综合经营部不得受理扩大认证申请,生产管理部不得安排实施审核。 审核组在确认认证证书内容表达时,对于认证范围中存在受审核方尚未取得相关资质、许可证等法定资格证书的情况时,不得推荐给予相应认证范围的认证注册。 对于初次取证或者扩大业务范围的审核项目,其认证范围中如存在尚未取得相关资质、许可证等法定资格证书的情况时,不得给予注册或批准扩大相应业务范围。 2、《管理体系认证控制程序》“5.1.2.1 审核方案的制定”增加对产品覆盖、临时项目现场的抽样要求 5.1.2.1.4 认证周期内历次审核对认证所覆盖的产品以及资质证书子项产品的审核策划要求: 1)初审、再认证:审核抽样应能覆盖全部产品(包括资质证书中的子项产品,如资质证书子项产品中的监理、检测类型); 2)例行监督审核:在一个认证周期内的监督审核,审核抽样应覆盖全部产品(包括资质子项产品,如资质证书子项中的监理、检测类) 对于第一次监督审核没有覆盖的产品,必须在审核方案“下次审核关注事项”栏中明确提示在后续监督审核中必须进行审核,以确保一个认证周期内的监督审核覆盖全部产品。 5.1.2.1.5 认证周期内历次审核对认证所覆盖的产品涉及的临时项目现场的审核策划要求: 1)初审、再认证:需要对认证范围内的各类产品应涉及的临时项目现场进行合理分析、在合理分析的基础上划分临时项目现场的类型,并将合理分析、归类结果记述在审核方案的“临时项目现场类型分析、应抽样审核类型”栏目中。对 “临时项目现场”的合理分析,应能够代表认证范围内各类产品所涉及到临时项目现场的类型、能够覆盖各类“资质证书”所述产品及其资质子项产品。 初审和再认证审核,必须覆盖全部应抽样审核的临时项目现场类型(并在审核方案的“策划抽样审核的临时现场类型”栏目中予以明确); 扩大范围审核,没有审核临时项目现场的产品,不得给予该产品的认证范围; 2)例行监督审核:在一个认证周期内的监督审核,临时项目现场的抽样审核应覆盖全部应审核的临时项目现场类型; 对于第一次监督审核没有覆盖的临时项目现场类型,必须在审核方案“下次审核关注事项”栏目中明确提示在后续监督审核中必须进行审核。 3、删除《管理体系认证控制程序》中对于审核组内专职审核员的要求 删除5.2.2.1.1中c) 选派审核组成员时生产管理部还应根据《认证机构管理办法》的相关要求,在审核组中至少配备1名中心法定专职审核员。 4、针对CNAS-CC121:2017《环境管理体系审核及认证的能力要求》、CNAS-CC131:2017《质量管理体系审核及认证的能力要求》、CNAS-TRC-012:2017《管理体系认证机构业务范围分类指南》修订后变化的要求以及新的分类代码,对以下文件进行了局部调整: 1)《QB02 H1认证业务范围及专业能力控制程序》、《QB03 H1人力资源及能力评价控制程序》、《QC01 H1-CMSC认证人员专业能力评价准则》,增加/调整新规范要求的各类认证人员应了解的的知识及变化的能力要求。 2)针对CNAS-TRC-012:2017《管理体系认证机构业务范围分类指南》专业代码的变化,调整了《QB02 H1认证业务范围及专业能力控制程序》中专业代码的表述,替换了引用原GC11/12/13的表述。 二、管理表格的修订/调整情况: 1、XF1-01.3变更认证申请评审表(2017-12-21修订) 增加变更情况:扩大认证范围时,应就扩大的认证范围是否涉及临时项目现场的审核予以明确;(办公室评审不符合项) 2、XF1-02申请及合同评审记录(2017-12-21修订) 细化了增加、减少审核人日数的具体情况描述; 3、XF1-06.1证书转换项目现场访问记录表(2017.12.20新编) 新增记录表格,加强转换项目核验的必要信息,并形成转换前现场访问记录;(办公室评审不符合项) 4、XF2-01管理体系认证审核方案及实施情况评审意见(2017.12.21修订)(办公室评审不符合项) 主要是增加有关审核策划方面的信息,如: 1)“各领域覆盖的职能部门”,例如设计院带50430的业务范围,并不是所有职能部门均涉及50430的管理职责,此时在审核方案中则应单独注明EC9000具体覆盖了哪些部门; 2)“策划审核的产品范围”,例如认证范围为“工程建设监理”、“水利工程质量检测”等资质主项时,在此处策划中应明确该单位包括资质子项的全部产品的审核范围是哪些,如“应审核水利工程施工监理、房屋建筑工程监理、电力工程监理、市政公用工程监理项目档案”; 初审、再认证审核应审核全部类型产品;监督审核可抽样,一个周期内的监督审核覆盖全部产品。 3)“临时项目现场类型分析、应抽样审核类型” 在策划该项目一个认证周期内的审核时,在此处应对该项目的临时项目现场类型进行分析、并明确项目抽样审核的原则。如“水利工程监理、房屋建筑工程监理、市政公用工程监理,现场实施过程类似故划为1类临时现场;选取1处涉及施工环节较多(综合性工程)的工程监理项目进行现场审核” 4)“策划抽样审核的临时现场类型” 对应前款“临时项目现场类型分析、应抽样审核类型”的策划,说明本次抽样审核中对临时项目现场的选取依据,如“选取某某水利工程施工项目,为典型的综合性水利工程,也包括房屋/场内道路等其他方面的施工内容”。 5)资质证书审验登记表,增加在审验期间如受审核方的行政许可证书、强制性产品认证证书、资质证书已过期的情况相对应的处理措施说明。 5、XF2-04审核任务书(2017.12.7修改) 增加审核方案管理人员会签环节,“审核任务书”下达前应由具备相应专业能力的审核方案管理人员会签。(办公室评审要开不符合项,因已现场整改而未开) 6、XF3-06.2审核报告(新版标准适用)(2017.12.29修改) 1)归纳合并了一些条目的报告内容; 2)调整推荐性结论的栏目内容,增加扩大/缩小的情况; 3)增加对于所抽样审核的资质子项的时效性的声明。 7、XF4-01.01认证项目自检及认证评定检查表(2017.12.21新编) 新增记录表格,加强针对2017年度所开具的不符合项所涉及的内容进行专项自检及认证评定检查的内容,作为持续性的提示以避免类似问题的重复发生。 与“XF4-01认证评定报告”中第2页检查表一起使用、留存,待下年度办公室评审后更新此表内容。(办公室评审不符合项) 8、XF4-02认证决定通知书(2017.12.7修改) 增加保持认证注册中的选项,如有扩大/缩小情况则应给予明确; 增加如为缩小,要求对所缩小范围后的证书的宣传和使用要求。(办公室评审要开不符合项,因已现场整改而未开) 9、其他一般性的修订: 1)增加GB/T50430-2017的标准选项; 2)按照国标表述方式调整原表格中不一致的表述,如: “GB/T19001(2016)-ISO9001(2015)”修改为 “GB/T19001-2016/ISO9001:2015” H1修订版文件表格2018年1月1日发布实施,后续项目应使用新版文件和表格。 技术管理部 陈广城 2017-12-29 中心审核员可在“下载空间-》审核员专用”处下载新版审核表格,或者加入中心审核员群“审核空间(群号440453826)”后再下载文件。
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